（本地）解读新《证券法》 压实中介机构市场“看门人”法律职责

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2020年3月1日生效的新《证券法》进一步契约化了中介市场“守门人”的法律义务，这也是新《证券法》的亮点之一。过去，一些证券违规行为往往与中介机构有关。新《证券法》进一步契约化了中介市场“守门人”的法律义务，有利于维护市场的公平正义。华龙证券相关人士表示。

具体来说，新《证券法》规定，证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券集中交易；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员不履行职责时，受损害投资者的过错推定和连带责任。证券中介结构被赋予了更多法律法规禁止的市场行为，如承销中的不正当竞争行为及相应的民事责任。一定程度上会遏制中介机构业务流程中的不良行为，对于提高上市公司质量、提高中介机构服务能力、维护市场健康具有重要意义。

华龙证券相关人士表示，加大对中介机构的处罚力度是注册制度的内在要求。当“把关人”不“把关”时，其法律责任会比以前更为严厉，这就要求中介机构切实承担起“把关人”的责任。新证券法是一个有机的整体。登记制度规定后，需要大大增加中介组织的法律责任。

兰州日报新闻联播记者袁